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10起私募違法遭查獲 個(gè)別老鼠倉(cāng)獲利千萬(wàn)元新金融

砍柴網(wǎng) / 證劵日?qǐng)?bào) / 2018-04-29 21:18
4月20日,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉通報(bào)了2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第四批案件進(jìn)展情況,此次執(zhí)法行動(dòng)嚴(yán)厲打擊私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)行為,自2017年12月8日專項(xiàng)行動(dòng)啟動(dòng)以來(lái),稽查部...

10起私募違法遭查獲 個(gè)別老鼠倉(cāng)獲利千萬(wàn)元1

4月20日,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉通報(bào)了2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第四批案件進(jìn)展情況,此次執(zhí)法行動(dòng)嚴(yán)厲打擊私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)行為,自2017年12月8日專項(xiàng)行動(dòng)啟動(dòng)以來(lái),稽查部門(mén)集中力量,全力推進(jìn),10起案件均已查實(shí),其中8起案件已進(jìn)入行政處罰審理程序。

據(jù)高莉介紹,10起案件分別涉及違規(guī)經(jīng)營(yíng)、利益輸送、操縱市場(chǎng)、老鼠倉(cāng)四類違法行為,主要特點(diǎn)有:一是資金募集環(huán)節(jié)問(wèn)題集中。集中表現(xiàn)為有的通過(guò)電話陌生拜訪向不特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品,不設(shè)投資門(mén)檻“只募錢不看人”,向不合格投資者募集資金,甚至提供保底承諾。

二是基金投資運(yùn)作不規(guī)范。有的利用滬港通賬戶跨境操縱多只股票價(jià)格;有的借用多層嵌套通道業(yè)務(wù)和配資賬戶籌集巨量資金操縱多只股票;有的涉及多起操縱市場(chǎng)案件,非法獲利巨大;有的將固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)混同從事投資,挪用近億元基金財(cái)產(chǎn)用于其他業(yè)務(wù)支出。

三是利益輸送手法新。有的通過(guò)大宗交易將所管理產(chǎn)品持有的股票低價(jià)轉(zhuǎn)讓給其他私募產(chǎn)品,進(jìn)行利益輸送;有的利用股指期貨遠(yuǎn)期合約不活躍的特點(diǎn),在其管理的產(chǎn)品之間以約定價(jià)格對(duì)倒交易,虛增自身產(chǎn)品業(yè)績(jī);個(gè)別私募基金實(shí)際控制人在擔(dān)任投資顧問(wèn)期間,利用他人賬戶高杠桿牟取“跟倉(cāng)”收益,趨同交易金額近2億元,非法獲利上千萬(wàn)元。

四是登記備案不規(guī)范。部分機(jī)構(gòu)沒(méi)有在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人,部分產(chǎn)品沒(méi)有在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案,個(gè)別私募基金管理人未備案產(chǎn)品的比例高達(dá)70%,違規(guī)開(kāi)展私募業(yè)務(wù)。

高莉強(qiáng)調(diào),合規(guī)經(jīng)營(yíng)、強(qiáng)化風(fēng)控是私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的生命線,私募基金應(yīng)當(dāng)聚焦財(cái)富管理主業(yè),回歸理性價(jià)值投資,專業(yè)盡職對(duì)待受托資產(chǎn),忠于投資者利益。下一步,證監(jiān)會(huì)將按照依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的工作要求,繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)私募基金的監(jiān)管執(zhí)法力度,堅(jiān)決打擊私募基金領(lǐng)域違法亂象,切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益,有效防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

【來(lái)源:證劵日?qǐng)?bào)



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